Alle Neukunden müssen unser sicheres Online-AMLC-Formular ausfüllen.

Informationen zum DIA TISA AML Compliance-Programm

DIA TISA ist gesetzlich, durch Unternehmensrichtlinien und gute Geschäftspraktiken dazu verpflichtet, unsere Kunden zu identifizieren und zu kennen und sicherzustellen, dass unsere Transaktionen hohen Integritätsstandards entsprechen. Dementsprechend verlangen wir von unseren Kunden die Bereitstellung der folgenden Informationen und Zertifizierungen als Voraussetzung für die Geschäftsabwicklung.

Bitte lesen Sie Folgendes: Eine Erläuterung unseres Programms zur Bekämpfung der Geldwäsche

Sie werden aufgefordert, DIA TISA Informationen und Dokumente zur Verfügung zu stellen, und Sie fragen sich möglicherweise, warum. Bitte lassen Sie es uns erklären.

Alle Edelmetallhändler werden seit 1970 vom US-Kongress als Finanzinstitute eingestuft. (Wenn Sie dies von Ihrem Anwalt überprüfen lassen möchten, ist die Quelle der Bank Secrecy Act, 31 USC Abschnitt 5312(a)(2)). Im Jahr 2001, nach den Terroranschlägen, verlangte der Kongress von jedem Finanzinstitut, über ein Programm zur Bekämpfung der Geldwäsche zu verfügen (USA PATRIOT Act, Abschnitt 352, 31 USC Abschnitt 5318(g)). DiaTisa Inc. erfüllt diese Anforderung des Kongresses.

Der Kern eines Anti-Geldwäsche-Programms besteht darin, dass wir unsere Kunden kennen müssen – wer Sie sind und was Sie tun. Wenn wir wissen, wer Sie sind, stellen wir sicher, dass wir Ihren offiziellen Namen haben und dass wir einigermaßen sicher sind, dass Sie die Person sind, für die Sie sich ausgeben. Wenn Sie eine Organisation sind, benötigen wir die Namen der Personen, die die Organisation kontrollieren, z. B. ihrer leitenden Angestellten und Direktoren. Wir werden Ihre Namen dann mit den Regierungslisten von Kriminellen, Terroristenfinanzierern und Personen vergleichen, denen die Geschäftsabwicklung mit Unternehmen in den USA untersagt wurde. Ja, es ist unwahrscheinlich, dass Sie auf diesen Listen erscheinen. Wir müssen noch nachschauen.

Zu wissen, was Sie tun, bedeutet, dass Sie verstehen, dass Sie einen legitimen Grund haben, unsere Produkte zu kaufen, oder dass Sie eine legitime Quelle für Materialien haben, die Sie an uns verkaufen. Wenn Sie beispielsweise Goldschmuck herstellen, verstehen wir, dass Sie ein berechtigtes Bedürfnis haben, Gold zu kaufen, und dass Sie auch über eine legitime Quelle für Altgold zur Raffinierung verfügen. Es ist unwahrscheinlich, dass wir diese Untersuchung weiter verfolgen. Wenn Sie andererseits beispielsweise Postbeamter sind oder ein Lebensmittelgeschäft besitzen, fragen wir uns möglicherweise, warum Sie behaupten, eine große Menge Gold zum Verkauf zu haben (und ja, solche Vorschläge erhalten wir nicht selten). )

Wir versichern Ihnen, dass wir Ihre Informationen und Dokumente nicht für andere Zwecke verwenden und sie nicht von Personen eingesehen werden, die nicht für die Bekämpfung der Geldwäsche zuständig sind. Wir bewahren diese Dokumente in verschlossenen Schränken in verschlossenen Räumen in einer Einrichtung mit 24-Stunden-Sicherheit auf. Wenn die Regierung verlangt, dass wir unsere Unterlagen öffnen, werden wir dies tun. Ihre Unterlagen sind jedoch für keine anderen Personen zugänglich. Unter keinen Umständen werden wir Ihre Informationen zur Bekämpfung der Geldwäsche an andere verkaufen oder weitergeben. Alle über diese Website übermittelten Informationen werden sicher gesendet.

Wenn Sie Fragen oder Bedenken haben, können Sie sich gerne an uns wenden.

Compliance-Beauftragter, Dia Tisa Inc.